基本情報

ポジション

［コンプライアンス統括部］金融犯罪対策室 AML/CFT企画担当

雇用形態

正社員

業務内容

大和証券グループ本社・大和証券の金融犯罪対策室のメンバーとして、
当社グループ全体及び大和証券のAML/CFT対策の企画・立案・実行を担います。

国際情勢の変化を背景としてAML/CFTに対する国際的な要請が高まっており、
当社においても大手証券グループに相応しい態勢整備が求められています。

当社グループは、リテール部門・ホールセール部門・アセットマネジメント部門・投資部門など
幅広い業務を有し、独自の証銀連携ビジネスモデルを採用していることに加え、
ハイブリット型総合証券グループを掲げて新規ビジネスにも積極的に参入しています。

AML/CFTにおいても、こうした伝統的な証券業務に留まらないビジネス特性を踏まえた対応が
求められるとともに、フロント部署やグループ各社と密接に連携しながら、
AML/CFT対策の実効性・効率性向上に取り組んでいただきます。

※ご本人の希望・志向などを踏まえつつ、当社のお客様が被害にあわれることを
防止・抑制するための広範な金融犯罪防止に関する企画・立案・実行にも従事して頂く可能性があります。

具体的な業務内容については、以下の通りです。
1） 当社及び当社グループのAML/CFT全般に関する企画・立案及び管理
2） 当社及び当社グループのAML/CFTに関する指導・支援、社内研修・教育
3） 法改正・ガイドライン改正等に関する対応
4） 取引モニタリングに関する企画・立案・実行
5） 会議体への対応、リスク評価書等のドキュメンテーション
6) 関係部署・海外子会社等を含むグループ会社との連携、関係省庁等の外部機関対応
7) 金融犯罪全般に関する調査・研究、企画・立案・実行
※ 具体的な業務内容については、上記の中から、経験・希望等を踏まえて決定

募集背景

部門・体制強化の為

給与

＊経験、スキルに応じて決定させていただきます。

勤務地

東京都千代田区

勤務時間

8：40~17：10

休日休暇

休日／週休2日（土・日曜日）、祝日、年末年始
休暇／有給休暇17~23日（期中入社の場合は月割り）
時間単位年休、看護休暇、産休・育休制度 等

応募資格・歓迎スキル

＜必須＞※以下のいずれかの経験があること
［1］金融機関を始めとする特定事業者において、3年以上のマネー・ローンダリング対策の企画業務
[2］金融庁、財務省、コンサルティング会社等で、
3年以上のマネー・ローンダリング対策に関する企画・指導・助言にかかる業務
　※高いポテンシャルを有する方であれば、マネー・ローンダリング対策業務の
経験年数につきましては、柔軟に検討いたします。
・PCスキル（Microsoft Excel・Access・PowerPoint・Word）
・法令・ガイドライン等に対する高い理解力

＜歓迎＞
・金融機関の企画部門・内部管理部門（法務・コンプライアンス等）等での企画業務経験
・法律に関連する高等教育修了者、司法関係の資格取得者
・語学力
・SAS等のデータ分析ツールの利用経験、VBAやプログラミング等のスキル

福利厚生・その他

＜各種保険＞
雇用保険、労災保険、健康保険、厚生年金保険

＜賞与＞
年2回（6月・12月）

＜福利厚生・その他＞
保養所（浦安、軽井沢、蓼科など）、各種法人契約（レジャー、スポーツクラブ、映画などの割引利用）、
社内イベント支援制度、クラブ活動支援制度、企業年金、健康増進（定期健診、人間ドック、ダイワオンラインケアなど）、
奨学金返済サポート制度、資格取得支援制度、育児休職制度、保活サポートデスク、短時間勤務制度、
ベビーシッター制度、ベビーサロン、勤務地変更制度、職制転向制度、介護休職制度、配偶者転勤同行休職制度、
海外留学制度、Daiｗa ELLE Plan、Daiｗa LEAP Plan、テレワーク制度など
通勤、超過勤務、家族、昼食手当、寮・住宅補助(※条件あり)、保育施設費用補助、
出産一時金（1・2人目62万円、3人目以降別途お祝い金200万円）、介護帰省手当など

選考プロセス

書類選考→複数回面接
※選考過程においてリファレンスチェックをお願いする場合がございます。ご了承下さい。

詳細情報

在宅リモートワーク勤務可否

可

個人受任可否

不明

案件番号

2829